關(guān)稅同盟靜態(tài)效應(yīng)研究

內(nèi)容摘要：本文通過對(duì)關(guān)稅同盟之靜態(tài)效應(yīng)—貿(mào)易轉(zhuǎn)移進(jìn)行圖形分析，指出關(guān)稅同盟給成員國帶來的不是絕對(duì)的福利凈損失或凈收益，而是分為貿(mào)易創(chuàng)造與貿(mào)易轉(zhuǎn)移兩種影響。筆者認(rèn)為貿(mào)易創(chuàng)造會(huì)帶來福利絕對(duì)增加，而貿(mào)易轉(zhuǎn)移在不同的情形下結(jié)果是不同的 關(guān)鍵詞：關(guān)稅同盟貿(mào)易創(chuàng)造貿(mào)易轉(zhuǎn)移 關(guān)稅同盟是國際經(jīng)濟(jì)一體化組織的一種基本形式，它是兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家或經(jīng)濟(jì)體通過達(dá)成某種協(xié)議相互取消關(guān)稅和與關(guān)稅具有同等效力的其它統(tǒng)一限制措施的經(jīng)濟(jì)一體化組織。關(guān)稅同盟有兩個(gè)顯著特征：成員國之間相互取消關(guān)稅建立共同對(duì)外關(guān)稅。這兩點(diǎn)既是關(guān)稅同盟區(qū)別其它國際經(jīng)濟(jì)一體化組織的標(biāo)志，也是判斷一個(gè)經(jīng)濟(jì)組織是否為關(guān)稅同盟的依據(jù) 本文討論關(guān)稅同盟的靜態(tài)效應(yīng)，從理論的角度來考察加入關(guān)稅同盟給成員國帶來的影響。從理論上講，關(guān)稅同盟包括兩個(gè)方面的影響，即貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移。依照國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)理論，貿(mào)易創(chuàng)造會(huì)給成員國帶來福利水平的絕對(duì)提高，貿(mào)易轉(zhuǎn)移將給成員國帶來福利水平的絕對(duì)降低。因而各國要考察關(guān)稅同盟給它帶來的福利影響便是綜合考慮貿(mào)易創(chuàng)造與貿(mào)易轉(zhuǎn)移，貿(mào)易創(chuàng)造大于貿(mào)易轉(zhuǎn)移則福利水平凈增，反之則凈減。筆者認(rèn)為不能一概而論，分析如下： 關(guān)稅同盟靜態(tài)效應(yīng)之貿(mào)易創(chuàng)造 貿(mào)易創(chuàng)造是指成員國之間相互取消關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘所帶來的貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大和福利水平的提高。貿(mào)易創(chuàng)造是指原已形成貿(mào)易關(guān)系的兩國因?yàn)槎技尤腙P(guān)稅同盟而取消關(guān)稅和其它非關(guān)稅壁壘而形成的。這一過程自始至終都是發(fā)生在雙方之間，而沒有第三國的參與；貿(mào)易創(chuàng)造擴(kuò)大了貿(mào)易規(guī)模，提高了兩國之間的福利水平 由于相互之間取消關(guān)稅和關(guān)稅壁壘，同盟國的進(jìn)口商品不會(huì)因?yàn)殛P(guān)稅轉(zhuǎn)嫁而提高價(jià)格，故其商品價(jià)格相對(duì)于取消關(guān)稅之前有大幅度地降低，價(jià)格的降低會(huì)引致消費(fèi)者需求膨脹，需求的擴(kuò)大會(huì)產(chǎn)生兩個(gè)直接結(jié)果：A，消費(fèi)者剩余增加并超過生產(chǎn)者剩余減少的量和關(guān)稅損失量，即一國福利絕對(duì)增加；B，需求增加，而國內(nèi)廠商的生產(chǎn)不具比較優(yōu)勢(shì)，故從同盟國的進(jìn)口量增加，即貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大。如圖1： 縱軸代表商品價(jià)格，橫軸代表成員國國內(nèi)市場商品供求數(shù)量，Dx代表國內(nèi)市場需求，Sx代表國內(nèi)廠商的供給，S1為同盟國國內(nèi)商品價(jià)格，s1+T為成員國給商品征收關(guān)稅并轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者后其國內(nèi)商品價(jià)格 在未形成關(guān)稅同盟之前，成員國從同盟國進(jìn)口商品，并征收關(guān)稅，價(jià)格為OG，在此價(jià)格水平上，本國國內(nèi)需求為OZ,而國內(nèi)廠商的供給量為OU，需求大于供給，故成員國向其同盟國進(jìn)口（OZ—OU）=UZ量的商品。此時(shí)成員國國內(nèi)消費(fèi)者剩余為三角形DGH，生產(chǎn)者剩余為三角形OGJ，政府關(guān)稅收入為JHNM 兩國形成關(guān)稅同盟之后，相互取消關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，從而成員國國內(nèi)商品價(jià)格恢復(fù)到OA。在OA價(jià)格水平之下，成員國國內(nèi)商品需求為OW，而其國內(nèi)廠商僅愿意供給OV，缺口（OW—OV）=VW由其向同盟國進(jìn)口解決。從圖中可以看出，此時(shí)消費(fèi)者剩余擴(kuò)大到三角形DAB，生產(chǎn)者剩余縮小到三角OAC，政府關(guān)稅收入因取消而減為零 前后相比較，成員國收入項(xiàng)為梯形GABH，損失項(xiàng)為GACJ與JMNH，收入減損失，成員國福利凈增加三角形CMJ與三角形HNB。其中梯形GACJ為生產(chǎn)者剩余轉(zhuǎn)化為消費(fèi)者剩余，JMNH為政府關(guān)稅收入轉(zhuǎn)入為消費(fèi)者剩余，而凈收益CMJ為同盟國生產(chǎn)替代本國生產(chǎn)使資源得到更優(yōu)化配置形成的資源節(jié)約；HNB為價(jià)格降低需求增加而帶來的消費(fèi)者剩余增加。同時(shí)比較前后之進(jìn)口量，已由UZ擴(kuò)大到VW，擴(kuò)大了（VU+ZW）量，因而可知貿(mào)易創(chuàng)造增加了成員國的福利，擴(kuò)大了兩國之間的貿(mào)易規(guī)摹 關(guān)稅同盟靜態(tài)效應(yīng)之貿(mào)易轉(zhuǎn)移 貿(mào)易轉(zhuǎn)移是指成員國之間相互取消關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘并建立共同的對(duì)外關(guān)稅所帶來的相互貿(mào)易替代了成員國與非成員國之間的貿(mào)易，從而形成貿(mào)易方向的轉(zhuǎn)移。此概念著重強(qiáng)調(diào)了貿(mào)易方向由非成員國轉(zhuǎn)向同盟國。貿(mào)易轉(zhuǎn)移是指因加入關(guān)稅同盟而取消關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘使貿(mào)易從非關(guān)稅成員同盟國轉(zhuǎn)移到關(guān)稅同盟的成員國，它是發(fā)生在三方之間，自始至終必須有三方的介入；另外要指出的是以往對(duì)貿(mào)易轉(zhuǎn)移的論述都認(rèn)為貿(mào)易轉(zhuǎn)移將導(dǎo)致福利水平的絕對(duì)降低。如圖2 圖2縱軸為商品價(jià)格，橫軸為供需數(shù)量，Pw為第三國之價(jià)格，Ph為征收關(guān)稅并轉(zhuǎn)嫁之后的價(jià)格，Pp為同盟國國內(nèi)市場價(jià)格。在其未參與關(guān)稅同盟之前，成員國從第三國進(jìn)口商品，其成本為Pw，征收關(guān)稅并轉(zhuǎn)嫁后價(jià)格上升為Ph，即成員國國內(nèi)價(jià)格為Ph，由此政府可以獲取b+c1兩部分關(guān)稅收入。但自成員國加入關(guān)稅同盟之后，取消其關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘，故同盟國商品進(jìn)口價(jià)格為Pp，比第三國的價(jià)格加關(guān)稅后要低，從而進(jìn)口從第三國轉(zhuǎn)向同盟國，并發(fā)生了貿(mào)易方向的轉(zhuǎn)移。但這種貿(mào)易轉(zhuǎn)移使同盟國失去了關(guān)稅收入?？傊畢⒓雨P(guān)稅同盟所造成的成員國貿(mào)易方向的轉(zhuǎn)移帶來了兩個(gè)方面的損失：成員國貿(mào)易方向的轉(zhuǎn)移意味著從低價(jià)格的第三國進(jìn)口轉(zhuǎn)向高價(jià)格的同盟國進(jìn)口，在進(jìn)口商品數(shù)量相同的情況下，成員國付出了較高的進(jìn)口價(jià)格；政府失去了關(guān)稅收入，當(dāng)成員國與同盟國貿(mào)易代替第三國貿(mào)易時(shí)，其中一部分過去作為關(guān)稅收入的福利部分現(xiàn)在支付給同盟國的出口商了。如圖C1的部分?？梢娰Q(mào)易轉(zhuǎn)移將給成員國帶來福利的絕對(duì)損失 但是，當(dāng)我們仔細(xì)看圖2時(shí)，會(huì)發(fā)現(xiàn)，事實(shí)情況并不一定如此。此觀點(diǎn)忽視了一個(gè)重要的收益項(xiàng)C2，也就是說其只考慮了關(guān)稅同盟貿(mào)易轉(zhuǎn)移之生產(chǎn)效應(yīng)，而忽略了消費(fèi)效應(yīng)，即對(duì)消費(fèi)者剩余的影響。重新對(duì)比圖二加入關(guān)稅同盟之前后，發(fā)現(xiàn)成員國的損失項(xiàng)為b+c1,而收入項(xiàng)為b+c2,故其消費(fèi)者剩余的增加c2與關(guān)稅損失c1的對(duì)比成為決定成員國是否會(huì)有福利損失的關(guān)鍵因素。如果c1大于c2，則福利減少；反之，c2大于c1則成員國福利增加。也就是說貿(mào)易轉(zhuǎn)移并不一定給成員國帶來福利水平的絕對(duì)降低 為了進(jìn)一步考察貿(mào)易轉(zhuǎn)移給成員國福利水平帶來的影響，以下將對(duì)同盟國的價(jià)格線Pp分三種情況討論，列舉如下： 同盟國國內(nèi)價(jià)格高于第三國征收關(guān)稅之后并轉(zhuǎn)嫁的價(jià)格，即Pp 圖3中OA為第三國市場價(jià)格，OB為參加關(guān)稅同盟之前征收關(guān)稅并轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者之后成員國國內(nèi)市場價(jià)格，OC為同盟國國內(nèi)市場價(jià)格 參加關(guān)稅同盟之前，成員國從第三國以低價(jià)格OA進(jìn)口，征收關(guān)稅之后價(jià)格上升到OB，此時(shí)成員國國內(nèi)需求為OM5，而在此價(jià)格其國內(nèi)廠商僅愿意供給OM2，因此其（OM5—OM2）=M2M5的缺口由進(jìn)口來補(bǔ)充?？疾炱涓＠剑M(fèi)者剩余為三角形BDF，生產(chǎn)者剩余為三角形OBG，政府關(guān)稅收入為長方形HIJK 參加關(guān)稅同盟之后，成員國取消關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘，但同盟國商品價(jià)格為OC，比從第三國加上關(guān)稅之后還要高。如果貿(mào)易轉(zhuǎn)移，從低成本的第三國轉(zhuǎn)向高成本的同盟國，成員國必將產(chǎn)生福利凈損失。消費(fèi)者剩余縮小到三角形DCL，生產(chǎn)者剩余擴(kuò)大到三角形OCM，而政府關(guān)稅收入長方形HIJK因取消關(guān)稅而減為零。相比貿(mào)易轉(zhuǎn)移之前，消費(fèi)者剩余減少了梯形CBFL，生產(chǎn)者剩余增加了CBGM，關(guān)稅損失了HIJK，損失與收入相抵，成員國凈損失GFLM與HIJK。因此，如果同盟國不給予成員國其它優(yōu)惠措施進(jìn)行補(bǔ)償，貿(mào)易轉(zhuǎn)移是不會(huì)發(fā)生的，因?yàn)榇藭r(shí)的貿(mào)易轉(zhuǎn)移為絕對(duì)損失 同盟國國內(nèi)價(jià)格低于第三國國內(nèi)價(jià)格，即PbPw。如圖4 圖4中OA為同盟國市場價(jià)格，OB為第三國市場格，OC為第三國市場價(jià)格加關(guān)稅之后即成員國國內(nèi)市場價(jià)格。參加關(guān)稅同盟之前，成員國以O(shè)B價(jià)格從第三國進(jìn)口，征收關(guān)稅之后國內(nèi)市場需求為OM4，國內(nèi)廠商只供給OM3,缺口M3M4為進(jìn)口量，政府獲關(guān)稅收入長方形HIJK，消費(fèi)者剩余為三角形CDJ，生產(chǎn)者剩余為三角形OGK。加入關(guān)稅同盟之后，由于取消關(guān)稅，成員國從價(jià)格更低的同盟國進(jìn)口。雖取消關(guān)稅，政府損失了關(guān)稅收入，但帶來了低價(jià)格，市場需求從OM4擴(kuò)大到OM6，但在此價(jià)格水平國內(nèi)廠商僅愿意供給OM1，故M1M6要從同盟國處進(jìn)口，觀察其福利的變化，發(fā)現(xiàn)消費(fèi)者剩余擴(kuò)大到三角形ADF，生產(chǎn)者剩余縮小到三角形OAG，關(guān)稅收入變?yōu)榱?。通過與貿(mào)易轉(zhuǎn)移前對(duì)比，成員國福利增加 這種情形是貿(mào)易轉(zhuǎn)移帶來的福利水平的凈提高，但此情況僅存在于從數(shù)學(xué)理論看同盟國價(jià)格線的分布。在現(xiàn)實(shí)貿(mào)易中，參加關(guān)稅同盟之前，同盟國國內(nèi)市場價(jià)格是不會(huì)比第三國價(jià)格更低的。如果更低，則成員國作為一個(gè)理性的消費(fèi)者則會(huì)直接從同盟國處進(jìn)口，即第三國與同盟國重合了，也就不會(huì)發(fā)生貿(mào)易轉(zhuǎn)移 同盟國國內(nèi)價(jià)格低于第三國關(guān)稅轉(zhuǎn)嫁之后的價(jià)格，但又高于第三國國內(nèi)價(jià)格。即PwPpPh。如圖5 圖5模型為關(guān)稅同盟貿(mào)易轉(zhuǎn)移之一般狀態(tài)。橫軸表示商品的供給或需求數(shù)量，縱軸表示商品的價(jià)格，Dx為需求曲線，Sx為供給曲線。OA表示第三國國內(nèi)市場價(jià)格，OB表示同盟國國內(nèi)價(jià)格，OC表示本國國內(nèi)價(jià)格。在參加關(guān)稅同盟之前，成員國進(jìn)口價(jià)格為OA，征收關(guān)稅并轉(zhuǎn)嫁之后，成員國國內(nèi)價(jià)格為OC，此時(shí)國內(nèi)需求為OM4，而本國廠商僅愿意供給OM3，故從同盟國進(jìn)口(OM4—OM3)=M3M4。觀察其國內(nèi)福利分配狀況：消費(fèi)者剩余為三角形CDJ，生產(chǎn)者剩余為三角形OCK，政府關(guān)稅收入為HIJK 但加入關(guān)稅同盟之后，成員國與同盟國之間取消關(guān)稅使得從同盟國以O(shè)B價(jià)格進(jìn)口比OC更節(jié)約成本，故成員國以O(shè)B價(jià)格從同盟國處進(jìn)口，此時(shí)貿(mào)易方向便發(fā)生了轉(zhuǎn)移?？疾炱涓＠麪顩r：在OB價(jià)格下，國內(nèi)市場需求進(jìn)一步擴(kuò)大到OM5而國內(nèi)廠商供給縮小到OM2，故貿(mào)易規(guī)模擴(kuò)大，從以前的M3M4擴(kuò)大到（OM5—OM2）=M2M5，消費(fèi)者福利水平提高，消費(fèi)者剩余擴(kuò)大到三角形BFD，生產(chǎn)者福利水平下降，生產(chǎn)者剩余減少到三角形OBG，而關(guān)稅收入減少到零 對(duì)比加入關(guān)稅同盟福利水平的變化情況，發(fā)現(xiàn)消費(fèi)者剩余增加了（BFD—CDJ）=CBFJ,生產(chǎn)者剩余減少了（OCK—OBG）=CBGK，關(guān)稅收入減少了HIJK，同時(shí)發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)者剩余的損失CBGK與關(guān)稅損失的JKLM轉(zhuǎn)化到了消費(fèi)者剩余增加的一部分。增加項(xiàng)減去損失項(xiàng)為CBFJ—CBGK—HIJK=GLK+JMF—HIML。因此，此模型給成員國帶來的福利影響是不能恒定增加或減少的，而取決于（GLK+JMF）與HIML的對(duì)比。如果（GLK+JMF）大于HIML，則貿(mào)易轉(zhuǎn)移會(huì)給成員國帶來福利凈收益；反之，（GLK+JMF）小于HIML，則貿(mào)易轉(zhuǎn)移給成員國帶來凈損失 關(guān)稅同盟靜態(tài)效應(yīng)之分析結(jié)論 通過以上分析，可以得出如下結(jié)論：關(guān)稅同盟給成員國帶來的不是絕對(duì)的福利凈損失或凈收益，而是嚴(yán)格分為貿(mào)易創(chuàng)造與貿(mào)易轉(zhuǎn)移兩種，貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移不會(huì)在兩國之間同一商品貿(mào)易之中同時(shí)存在。貿(mào)易創(chuàng)造會(huì)帶來福利絕對(duì)增加，但貿(mào)易轉(zhuǎn)移則有多種可能 為了進(jìn)一步弄清楚影響貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)一般情況的因素，有必要做以下分析： 觀察圖5，從幾何學(xué)的角度出發(fā)，可以發(fā)現(xiàn)有下列因素會(huì)影響GLK，JMF，與HIML。OB與OA之差距：如果OB與OA越接近，其差距越小，則HIML越小。OB與OC之差距：如果OB與OC相距越遠(yuǎn)，其差距越大，則GLK與JMF越大。Dx的斜率的絕對(duì)值：如果Dx的斜率的絕對(duì)值越大，則Dx越陡，其給GLK與JMF帶來的影響更顯著。OC的大?。篛C越大，則KJ越小，則HI越小，LM越小，即GLK與JMF越大，HIML越小 以上四點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義為：同盟國與第三國之間的價(jià)格之差越小，則會(huì)給成員國帶來消費(fèi)者剩余增加量大，而關(guān)稅損失少。同盟國與成員國之間的價(jià)格之差越大，則給成員國帶來的消費(fèi)者剩余增加量大。同盟國國內(nèi)市場對(duì)商品的需求彈性越大，則價(jià)格降低給需求量帶來的影響越大，消費(fèi)者剩余增加越快，關(guān)稅凈損失減少。成員國與第三國之間的關(guān)稅稅率越高，則進(jìn)口量小，其關(guān)稅損失少。