“1美元公司”是如何“引進(jìn)”的？—— 盲目引資敲響警鐘

近年來，隨著中國加入世貿(mào)組織，大量外國投資者涌入中國，一些不法之徒利用中國許多地區(qū)和企業(yè)急于招商的心理，打著投資的幌子進(jìn)行詐騙活動(dòng)，使“假外資”開始向處于招商引資熱潮中的中西部地區(qū)擴(kuò)展。 劉俊海：一些周邊國家和地區(qū)過于寬松的公司注冊(cè)環(huán)境，為“假外資”滋生提供了溫床。 梅新育：地方政府和企業(yè)招商心切也為“假外資”創(chuàng)造了“容易”的詐騙環(huán)境。加上國內(nèi)一些企業(yè)自身法律意識(shí)不強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)觀念淡薄，使得假外資“空手套白狼”頻頻得手。 西安一家企業(yè)在進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)時(shí)，由于資金不足引進(jìn)一家號(hào)稱“資產(chǎn)過億港元”的外商。想不到的是，這家外商擁有的不過是一家在英屬維爾京群島注冊(cè)的“１美元公司”。有關(guān)專家提醒，近年來“假外資”投資案件頻繁發(fā)生，這類事件的發(fā)生有外因更有內(nèi)因，應(yīng)當(dāng)引起政府和企業(yè)的注意，尤其是正處于招商引資熱潮中的中西部地區(qū)，更應(yīng)予以足夠警惕。 招商引資卻引來“１美元公司” 陜西海華冶化有限公司是一家以能源建設(shè)為主的民營企業(yè)，２０００年取得西安市天然氣加氣母站項(xiàng)目，并合作成立西安倡笙天然氣有限公司來經(jīng)營這一項(xiàng)目，由于資金不足準(zhǔn)備引進(jìn)外資。 ２００３年９月，自稱美籍華人的吳濱來到西安，表示其所在的卡門公司準(zhǔn)備投資這一項(xiàng)目，并出示了中國銀行（香港）尖沙咀東海商業(yè)中心分行致西安市政府的“０１２－７２９－０３１００００３號(hào)”《銀行資信證明》，證明卡門公司有１億港元資產(chǎn)。很快，雙方開始合作，決定由卡門公司投入現(xiàn)金２７５萬美元，成立中外合資倡笙公司。 同年１１月，海華公司向西安市高新區(qū)管委會(huì)提出變更倡笙公司股東的申請(qǐng)：將倡笙公司變更為中外合資企業(yè)，卡門公司為大股東；將原中方董事長溫青云，變更為吳濱。西安市高新區(qū)管委會(huì)對(duì)此做出同意批復(fù)，并明確規(guī)定了外資到位期限。 據(jù)海華公司現(xiàn)任負(fù)責(zé)人劉菊俠介紹，２００４年初，吳濱請(qǐng)證券公司包裝這一項(xiàng)目，準(zhǔn)備到香港上市套取股市資金，但溫青云認(rèn)為項(xiàng)目剛剛起步不具備上市條件，否決了這一“圈錢”意圖。此后吳濱對(duì)中方打入資金的要求一直推脫，引起海華公司的懷疑，遂開始調(diào)查其銀行資信證明的真實(shí)性。 ２００５年７月１４日，中國銀行（香港）有限公司致函中國銀行陜西省分行國際結(jié)算部，稱“０１２－７２９－０３１００００３號(hào)”資信證明“并非我行開出”。海華公司隨后展開進(jìn)一步調(diào)查，在香港黃林梁郭會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供的卡門公司“唯一董事”股份轉(zhuǎn)讓材料上，發(fā)現(xiàn)所謂的卡門公司竟是在英屬維爾京群島注冊(cè)的１人１股的“１美元公司”。 多方原因?qū)е隆耙侨胧摇? 據(jù)悉，由于引資失敗，海華公司隨后被迫自籌資金進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)，不但延誤了工期，而且背負(fù)了巨額債務(wù)，公司的發(fā)展戰(zhàn)略也因此受到了影響。劉菊俠說：“當(dāng)時(shí)簡直是鬼迷心竅?！? 劉菊俠介紹，當(dāng)初資金不足時(shí)之所以敲定不引內(nèi)資而引外資，主要是對(duì)外資抱有很高的期望值和信任度，且社會(huì)輿論對(duì)外資也是正面居多，結(jié)果就沒有太多懷疑，很順利地簽了合同，最終釀成苦果。 事實(shí)上，深受“假外資”欺騙的遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止海華公司一家。據(jù)商務(wù)部國際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作研究院研究員梅新育介紹，以“合資”為名、行“詐騙”之實(shí)的做法在上世紀(jì)９０年代我國第一輪引資熱潮時(shí)就已出現(xiàn)，當(dāng)時(shí)主要是詐騙銀行信貸，主要集中在東南沿海地帶。近年來，隨著我國加入世貿(mào)組織，大量外國投資者涌入中國，一些不法之徒利用我國許多地區(qū)和企業(yè)急于招商的心理，打著投資的幌子進(jìn)行詐騙活動(dòng)，使“假外資”開始向處于招商引資熱潮中的中西部地區(qū)擴(kuò)展。 中國人民大學(xué)商法研究所所長劉俊海認(rèn)為，一些周邊國家和地區(qū)過于寬松的公司注冊(cè)環(huán)境，為“假外資”滋生提供了溫床。據(jù)了解，在英屬維爾京群島和開曼群島等地，公司注冊(cè)環(huán)境非常寬松，１美元即可注冊(cè)公司，結(jié)果就有一些公司在獲得“殼公司”后，像幽靈一樣潛入內(nèi)地進(jìn)行“詐騙”活動(dòng)。 梅新育認(rèn)為，地方政府和企業(yè)招商心切也為“假外資”創(chuàng)造了“容易”的詐騙環(huán)境。一方面地方政府或企業(yè)引資沖動(dòng)強(qiáng)烈，并且對(duì)外資盲目崇拜，輕易就會(huì)上當(dāng)受騙；另一方面，各級(jí)政府和相關(guān)部門在招商引資監(jiān)管上存在薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)這些外資的身份、資金渠道及股東誠信紀(jì)錄監(jiān)管不足，使其行騙過程一路綠燈，暢通無阻。加上國內(nèi)一些企業(yè)自身法律意識(shí)不強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)觀念淡薄，使得假外資“空手套白狼”頻頻得手。 強(qiáng)化外資監(jiān)管必須多管齊下 雖然目前我國對(duì)內(nèi)外資企業(yè)的合作已有諸多的法律條款，但許多企業(yè)在吸引外資過程中還是表現(xiàn)出了種種“不適應(yīng)”癥狀。有關(guān)專家認(rèn)為，對(duì)外資合法經(jīng)營的監(jiān)管正日益成為我國經(jīng)濟(jì)生活中的一大課題，在這一過程中，各級(jí)政府和相關(guān)監(jiān)管部門應(yīng)該有更大的作為。 根據(jù)了解，內(nèi)資企業(yè)招商引資一般遵循如下程序和步驟：首先要到發(fā)改委進(jìn)行產(chǎn)業(yè)政策和經(jīng)濟(jì)規(guī)劃方面的把關(guān)審批；然后到商務(wù)部門針對(duì)共同成立的新的公司法人，進(jìn)行合同和章程方面的把關(guān)審批；再到工商部門進(jìn)行新公司的登記和注冊(cè)工作、到外匯管理部門建立外匯賬戶；另外還要到稅務(wù)、衛(wèi)生、消防、公安等部門進(jìn)行相關(guān)的把關(guān)審批工作。 上海社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)研究所所長張幼文、中國人民大學(xué)商法研究所所長劉俊海認(rèn)為，在這些審批把關(guān)中，政府應(yīng)該有所作為，也能夠有所作為。西安發(fā)生的這起“假外資”事件給我們敲響了一個(gè)警鐘，當(dāng)前我國中西部地區(qū)招商引資沖動(dòng)明顯，引資心切加上視野有限，很容易發(fā)生受騙上當(dāng)?shù)那闆r，給各級(jí)政府和監(jiān)管部門提出了更高的要求和挑戰(zhàn)。 他們建議，各地政府和企業(yè)應(yīng)慎待外資，努力做到在審批層面就發(fā)現(xiàn)并卡住“假外資”，創(chuàng)新行政部門的執(zhí)法方式，加大對(duì)不法行騙者處罰力度，建立信息共享的聯(lián)動(dòng)執(zhí)法機(jī)制，使不法者寸步難行。國內(nèi)企業(yè)也應(yīng)摒棄對(duì)外資的盲目崇拜心理，引進(jìn)外資時(shí)應(yīng)特別嚴(yán)格把關(guān)，尤其是對(duì)來自以上兩個(gè)群島的公司要格外小心。